备案一家上海基金管理人备案注意什么I

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申请机构的内控机制与财务情况
（1）申请机构应当建立健全内部控制机制，明确内部控制职责，完善内部控制措施，强化内部控制**，持续开展内部控制评价和监督；
（2）应建立健全财务制度；
（3）申请机构提交登记申请时，不应存在到期未清偿债务、资产负债比例较高、大额或有负债等可能影响机构正常运作情形；
（4）申请机构与关联方存在资金往来的，应保证资金往来真实合理；
（5）若已存在使用自有资金投资的，应确保基金财产与基金管理人自有财产之间立运作，分别核算。

基金管理人登记；
同一实际控制人下再有新申请机构的，应当说明设置多个基金管理人的目的与合理性、业务方向区别、如何避免同业化竞争等问题；该实际控制人及其控制的已登记关联基金管理人需书面承诺，在新申请机构展业中出现违法违规情形时，应当承担相应的合规连带责任和自律处分后果；申请机构的大股东及实际控制人应当书面承诺在完成基金管理人登记后，继续持有申请机构股权或实际控制不少于三年。

备案需要的材料：
1，执照副本，税务副本，代码副本彩色扫描件。
2，法人，股东及高管的，扫描件。
3，上述人员的电子版彩色照，（电子版正规照片）
4，上述人员的简历（原工作单位及职责，人及电话）
5，章程PDF格式（记得后一页盖公章）
6，座机电话，传真。
7，公司的投资，风控，内控，员工个人交易，信息披露制度。
注：申请投资基金，人员必须具有SAC（书）
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基金管理人提供的登记申请材料完备的，基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过网站公示基金管理人基本情况的方式，为基金管理人办结登记手续。网站公示的基金管理人基本情况包括基金管理人的名称、成立时间、登记时间、住所、联系方式、主要负责人等基本信息以及基本诚信信息。
公示信息不构成对基金管理人投资管理能力、持续合规情况的认可，不作为基金资产安全的保证。
*十条 经登记后的基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，基金业协会应当及时注销基金管理人登记。
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