基金备案方面,《办法》要投资基金管理人在基金募集完毕之日后20个工作日内,通过基金登记备案系统进行基金备案,并根据基金的主要投资方向基金类别,如实填报基本信息。基金业协会对备案的基金信息予以公示。经备案的基金可以申请开立证券相关账户。
协会再次重申,投资基金应当做到非公开募集、向合格投资者募集。管理人应当诚实信用,勤勉尽责,坚持投资者利益**,投资者应当“收益自享、风险自担”,做到“卖者尽责、买者自负”。投资基金备案不是“一备了之”,请管理人持续履行向协会报送投资基金运作信息的义务,主动接受协会对管理人及投资基金的自律管理,协会将持续监测投资基金投资运作情况。
基金备案需要什么条件 杨雪基金备案流程
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基金备案,又叫基金管理人备案,基照申请,分为证券类,股权类,创投类和
其他类。可以只备其中一项或多项,具体看公司的业务需。目前市场混乱,基金协会
加大力度。证券类备案需要法人必须担任高管,具有证券类从业。很多企业将无法
办理基金管理人备案。现符合条件的企业应当尽快申请,避免**良机。
主要特点
1、实行事后登记备案,开展行业自律管理。基金自律管理以信息披露为核心,以诚实守信为基础。一是基金登记备案不是行政许可,基金业协会对于投资基金管理人所提供的登记备案信息不进行实质性事前审查。基金管理人承诺对所提供信息的真实性、准确性和完整性承担法律责任;二是基金业协会将对外公示管理人、基金及从业人员的基本信息,接受社会监督。社会公众若发现基金管理人提供虚假信息或者存在违法违规行为,可以通过电话、传真、邮件或信函等方式向基金业协会举报投诉。协会对于提供虚假信息及其他违反自律规则的行为,将采取自律处分措施,对于情节严重或涉嫌违法违规的,移交处理;三是建立投资基金管理人及其从业人员诚信档案,跟踪记录其诚信信息,建立基金行业诚信体系。
外资基金管理机构是否纳入登记备案范围?境内注册设立的基金管理机构,应当向基金业协会履行基金管理人登记手续。注册设立的基金管理机构暂不纳入登记范围。
自然人是否能登记为基金管理人?根据《证券投资基金法》规定,基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。自然人不能登记为基金管理人。
基金管理人备案怎么做才能符合规定
各类基金管理人应当根据基金业协会的规定,向基金业协会申请登记,报送以下基本信息:工商登记和营业执照正副本复印件;公司章程或者合伙协议;主要股东或者合伙人名单;管理人员的基本信息。
近年来,中国资本市场中基金的规模日益巨大,发展速度迅猛,在各个投资领域中都占据着十分重要的地位。因此,各个领域的资本家都意图成为基金的管理人,那么,基金管理人备案条件究竟有哪些?基金管理人备案怎么做才能够符合法律的规定?接下来,笔者将围绕上述问题作出简要的答复。
基金管理机构是否必须履行登记手续?如不登记有何后果?根据《证券投资基金法》和《投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》的规定,基金管理机构应当履行登记手续。否则,不得从事投资基金管理业务活动。基金业协会与中国已建立基金登记备案信息共享和定期报告机制。已设立基金管理人应当在4月底以前按照《投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》,到基金业协会完成登记手续。对已登记的基金管理人,基金业协会应提供各项服务;对于未登记的基金管理人,中国将采取相应措施。
《投资基金监督管理暂行办法》*七条规定,各类基金管理人应当根据基金业协会的规定,向基金业协会申请登记,报送以下基本信息:
(一)工商登记和营业执照正副本复印件;
(二)公司章程或者合伙协议;
(三)主要股东或者合伙人名单;
(四)管理人员的基本信息;
(五)基金业协会规定的其他信息。 基金业协会应当在基金管理人登记材料齐备后的20个工作日内,通过网站公告基金管理人名单及其基本情况的方式,为基金管理人办结登记手续。
【穿透核查投资者】以合伙企业等非法人形式投资投资基金的,募集机构应当穿透核查终投资者是否为合格投资者,并合并计算投资者人数。投资者为依法备案的资产管理产品的,不再穿透核查终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。
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