基金公司一手办理
操作基金管理人备案、基金产品备案
年报信息提交、年报信息披露
产品备案的更新
以及基金公司收购以及转让
基金管理人的管理人员应当与任职机构签署劳动合同。在基金管理人登记及相关高管人员提出变更申请时,应上传法定代表人、合规/风控负责人及其他管理人员高管任职相关决议及劳动合同。
已登记机构应当按照上述规定自查基金管理人相关管理人员的情况。下一步协会将按照有关规定对基金管理人管理人员的情况进行核查,要不符合规范的机构整改。
同一投资基金管理人管理相同策略的系列契约型投资基金,在系列投资基金名称中原则上应当使用连续的中文大小写数字、阿拉伯数字或字母进行区分。
发布《投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》的通知
各基金管理人:
为规范投资基金业务,保护投资者合法权益,促进投资基金行业健康发展,根据《投资基金法》和中国监督管理会的授权,中国投资基金业协会制定了《投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》,现予发布。
文件原文
章 总则
条 为规范投资基金业务,保护投资者合法权益,促进投资基金行业健康发展,根据《投资基金法》、《编办关于股权基金管理职责分工的通知》和中国监督管理会(以下简称中国)有关规定,制定本办法。
*二条 本办法所称投资基金(以下简称基金),系指以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金,包括资产由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业。
*三条 中国投资基金业协会(以下简称基金业协会)按照本办法规定办理基金管理人登记及基金备案,对基金业务活动进行自律管理。
*四条 基金管理人应当提供基金登记和备案所需的文件和信息,保证所提供文件和信息的真实性、准确性、完整性。
基金管理人备案:
一、高管:高管必须至少有2名以上具备基金从业,其中法定代表人必须有从业,总经理、风控负责人*基金从业。高管必须是“从业人员管理系统”中进行了从业注册或登记的自然人。
二、经营范围: 各类领域投资、从事投资管理及相关咨询业务、受托资产管理业务和投资咨询服务;投资业务包括买卖公开发行的股份有限公司、、基金份额,以及监督管理机构规定的其他及其品种。
禁止业务:
基金管理人备案
全国基金公司的管理人备案以及产品备案
金融类的公司注册以及转让
年报提交、信息披露、信息审查
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