须知基金产品备案办理步骤

据该办法要登记备案的范围有哪些？
中国证券投资基金业协会(以下简称基金业协会)按照投资基金管理人登记和基金备案办法规定办理基金管理人登记及基金备案，对基金业务活动进行自律管理。
登记备案范围为：基金的管理人、基金。
【备案前临时投资】投资基金完成备案前，可以以现金管理为目的，投资于银行活期存款、国债、银行、市场基金等中国认可的现金管理工具。
(十三)【禁止刚性兑付】管理人及其实际控制人、股东、关联方以及募集机构不得向投资者承诺收益、承诺本金不受损失，或限定损失金额和比例。
投资者获得的收益应当与投资标的实际收益相匹配，管理人不得按照类似存款计息的方法计提并支付投资者收益。管理人或募集机构使用“业绩比较基准”或“业绩报酬计提基准”等概念，应当与其合理内涵一致，不得将上述概念用于明示或者暗示基金预期收益，使投资者产生刚性兑付预期。
证券投资基金管理人不得通过设置增强资金、费用返还等方式调节基金收益或亏损，不得以自有资金认购的基金份额**承担亏损的形式提供风险补偿，变相有收益。

步骤5:高管人员：有5-10的员工，组织架构有：总经理，投资部，风控部，行政部，市场部，人事部等，各1-2名员工，其中总经理，风控负责人，投资经理是全职，其他人员可以。
步骤6:制度性文：按照协会和公司自身情况，编写制度性文件，一般有9-23个制度性文件（切勿全盘复制其他的模板，协会现在对这方面审核很严格，要严格根据自身情况编写，有几个不重要，重要的是和自己公司相匹配）。
步骤7:基金管理人可分为以下4类：
a、证券投资基金管理人
b、股权投资基金管理人
c、创业投资基金管理人
d、其他投资基金管理人
关于拟新设机构的办公场所
协会对于基金管理人办公场所的基本要为具有能够满足机构日常运营所需的办公空间、办公设备等。办公场所可以选择自置物业或租赁物业；办公场所的面积须结合公司人员数量及业务开展情况确定；办公场所所使用物业的性质可以是商用亦可是商用以外性质的房屋，但必须配置办公所需设备。同时，协会登记系统要上传管理人前台照片和管理人办公场所所在大楼照片；公司在确定办公场所时可进行综合考虑。
可以新增管理人重大事项。
“待提交”状态的记录，可以修改、提交、。
“退回补正”状态的记录，可以修改、提交、查看补正意见。
“办理通过”状态的记录，可以查看。
点击页面下方“变更”，可以修改：工商营业执照、营业执照号码、组织机构代码证、税务登记证、税务登记证号码、机构名称、注册资本/认缴资本、实收资本/实缴资本、实收资本文件、机构性质、机构组织形式、法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、外商投资企业批准证书/台港澳侨投资企业批准证书（如有）、机构注册地址、经营范围等。

外资基金管理机构是否纳入登记备案范围？境内注册设立的基金管理机构，应当向基金业协会履行基金管理人登记手续。注册设立的基金管理机构暂不纳入登记范围。
自然人是否能登记为基金管理人？根据《证券投资基金法》规定，基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。自然人不能登记为基金管理人。
基金管理人备案怎么做才能符合规定
各类基金管理人应当根据基金业协会的规定，向基金业协会申请登记，报送以下基本信息：工商登记和营业执照正副本复印件;公司章程或者合伙协议;主要股东或者合伙人名单;管理人员的基本信息。
近年来，中国资本市场中基金的规模日益巨大，发展速度迅猛，在各个投资领域中都占据着十分重要的地位。因此，各个领域的资本家都意图成为基金的管理人，那么，基金管理人备案条件究竟有哪些？基金管理人备案怎么做才能够符合法律的规定？接下来，笔者将围绕上述问题作出简要的答复。

功能点：可以新增实际控制人（自然人或机构实际控制人）、选择修改的实际控制人（对已经存在的实际控制人）、选择实际控制人（对已经存在的实际控制人）。
新增、实际控制人，涉及实际控制人变更应上传公司决议文件及其他相关文件，实际控制人变更需出具专项法律意见书。
实际控制人概念实际控制人与管理人之间的控制关系图：同登记。
Ambers平台只能填写已经在“从业人员管理平台”中进行了从业注册或登记的自然人。若该高管信息尚未在“从业人员管理平台”中注册从业或登记，应先登录“从业人员管理平台”中注册或登记。
实际控制人
根据目前协会的要，申请人应当具有实际控制人，可以为多名实际控制人共同控制。根据新系统操作手册相关规定：“实际控制人指控股股东或能够实际支配企业行为的自然人、法人或其他组织”。在新系统内进行操作时，针对实际控制人部分，系统提示“认定实际控制人应一直追溯到的自然人、国资控股企业或集体企业、上市公司、受国外金融部门的机构”。因此，追溯至国资控股企业或集体企业、上市公司、受国外金融部门的机构作为实际控制人是可以被协会认可的，可不再向上追溯。
对于私M基金管理人法定代表人、股东以及高管人员的要也是非常严格的，其中法定代表人和高管、风控必须是持证人员，且具备相关金融行业3到5年的从业经验。一般企业人数不能少于5人。
4、法律意见书的出具一般是在申报法定代表人、股东或者高管时要的，需要由的律师事务所出具。私M基金备案中法律意见书需符合化管理和防范利益冲突原则。同时，应认真核实申请机构从业人员、资本金、住所、设施等情况，有效确认机构实缴资本信息，确认有足够资本金保证机构有效运转。
《关于进一步规范基金管理人登记若干事项的公告》、《投资基金合同指引》、《投资基金募集行为管理办法》、《投资基金信息披露管理办法》、《证券经营机构资产管理计划备案管理规范1-4号》、《投资基金命名指引》、《基金登记备案相关问题解答》等法律法规和自律规则。
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