新申请深圳基金管理人备案提供材料解读I

我公司一手办理金融类产品的操作
包含基金管理人备案
基金产品备案
还有年报的申请
年报的补办等记录
金融类的公司收购以及转让
发布《投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》的通知
各基金管理人：
为规范投资基金业务，保护投资者合法权益，促进投资基金行业健康发展，根据《投资基金法》和中国监督管理会的授权，中国投资基金业协会制定了《投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》，现予发布。
文件原文
章 总则
条 为规范投资基金业务，保护投资者合法权益，促进投资基金行业健康发展，根据《投资基金法》、《编办关于股权基金管理职责分工的通知》和中国监督管理会(以下简称中国)有关规定，制定本办法。
*二条 本办法所称投资基金(以下简称基金)，系指以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金，包括资产由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业。
*三条 中国投资基金业协会(以下简称基金业协会)按照本办法规定办理基金管理人登记及基金备案，对基金业务活动进行自律管理。
*四条 基金管理人应当提供基金登记和备案所需的文件和信息，保证所提供文件和信息的真实性、准确性、完整性。

协会对管理人备案的要逐步加严，总的来看，有6个要点：
1、股东要有出资能力，实缴的资金要来的干净（禁止过桥）；
2、风控负责人不能是个摆设，要有足够的风控经验和风控能力；
3、投资总监或者基金经理要有干货，要有业绩能拿出来走两步；
4、要严防死守不能跟关联方有利益输送，交易；
5、禁止设资金池，从事与业务相冲突或无关的业务；
6、对刚性兑付、自融、滚动投资、非法吸收存款等行为采取严防死守策略，审慎审核项目真实性。

对登记要的细化程度提高
1、按照新规变更公司名称和经营范围
新规正式实施，对拟登记备案的机构要：
1、名称上，基金管理人应当统一规范，标明“基金”“基金管理”、“创业投资”字样
2、经营范围上，应当标明“投资基金管理”“投资基金管理”、“股权投资基金管理”、“创业投资基金管理”等字样

根据基金业协会《基金登记备案相关问题解答（十四）》（下称“《解答十四》”）、《登记须知2018》的规定，机构存在以下情形的，协会将不予办理登记，且自该机构不予登记之日起一年内不接受办理其高管人员担任基金管理人高管人员、作为基金管理人的出资人或实际控制人：
（1）申请机构在申请登记前违规发行基金，且存在公开宣传推介、向非合格投资者募集资金行为的；
（2）申请机构提供，或申请机构与律师事务所、会计师事务所及其他第三方中介机构等串谋提供虚假登记信息或材料；提供的登记信息或材料存在误导性陈述、重大遗漏的；
基金管理人备案
全国基金公司的管理人备案以及产品备案
金融类的公司注册以及转让
年报提交、信息披露、信息审查
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