名称基金备案
地区全国可操作
公司地址北京
备案类别管理人备案
产品备案类型不限
国领航企业管理集团公司
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基金产品备案
年报系统提交
年报的信息审核
信息的披露
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对登记要的细化程度提高
1、按照新规变更公司名称和经营范围
新规正式实施,对拟登记备案的机构要:
1、名称上,基金管理人应当统一规范,标明“基金”“基金管理”、“创业投资”字样
2、经营范围上,应当标明“投资基金管理”“投资基金管理”、“股权投资基金管理”、“创业投资基金管理”等字样
资产管理机构申请公募基金管理业务应当具备以下基本条件:
1、具有3年治理完善,内部控制健全,风险管理有效;
2、近3年经营状况良好,稳健;
3、诚信合规,近3年在部门无重大违法违规记录,没有因违法违规行为正在被部门调查,或者正处于整改期间;
4、为中国投资基金业协会会员;
5、中国规定的其他条件。同时必须通过基金管理人备案申请。
协会对管理人备案的要逐步加严,总的来看,有6个要点:
1、股东要有出资能力,实缴的资金要来的干净(禁止过桥);
2、风控负责人不能是个摆设,要有足够的风控经验和风控能力;
3、投资总监或者基金经理要有干货,要有业绩能拿出来走两步;
4、要严防死守不能跟关联方有利益输送,交易;
5、禁止设资金池,从事与业务相冲突或无关的业务;
6、对刚性兑付、自融、滚动投资、非法吸收存款等行为采取严防死守策略,审慎审核项目真实性。
基金管理公司备案提交申请
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*二章 基金管理人登记
*五条 基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。
*六条 基金管理人申请登记,应当通过基金登记备案系统,如实填报基金管理人基本信息、管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。
*七条 登记申请材料不完备或不符合规定的,基金管理人应当根据基金业协会的要及时补正。
申请登记期间,登记事项发生重大变化的,基金管理人应当及时告知基金业协会并变更申请登记内容。
*八条 基金业协会可以采取约谈管理人员、现场检查、向中国及其派出机构、相关协会征询意见等方式对基金管理人提供的登记申请材料进行核查。
基金管理人备案
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金融类的公司注册以及转让
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