如何操作三亚基金管理人备案主要材料
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产品描述

名称基金备案 地区全国可操作 公司地址北京 备案类别管理人备案 产品备案类型不限
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一手办理管理人备案
基金产品备案
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*十二条 基金备案材料不完备或者不符合规定的,基金管理人应当根据基金业协会的要及时补正。
*十三条 基金备案材料完备且符合要的,基金业协会应当自收齐备案材料之日起20个工作日内,以通过网站公示基金基本情况的方式,为基金办结备案手续。网站公示的基金基本情况包括基金的名称、成立时间、备案时间、主要投资领域、基金管理人及基金托管人等基本信息。
*十四条 经备案的基金可以申请开立相关账户。
*四章 人员管理
*十五条 基金管理人应当按照规定向基金业协会报送管理人员及其他基金从业人员基本信息及变更信息。
*十六条 从事基金业务的人员应当具备基金从业。
具备以下条件之一的,可以认定为具有基金从业:
(一)通过基金业协会组织的基金从业考试;
(二)近三年从事投资管理相关业务;
(三)基金业协会认定的其他情形。
如何操作三亚基金管理人备案主要材料
申请机构的内控机制与财务情况
(1)申请机构应当建立健全内部控制机制,明确内部控制职责,完善内部控制措施,强化内部控制**,持续开展内部控制评价和监督;
(2)应建立健全财务制度;
(3)申请机构提交登记申请时,不应存在到期未清偿债务、资产负债比例较高、大额或有负债等可能影响机构正常运作情形;
(4)申请机构与关联方存在资金往来的,应保证资金往来真实合理;
(5)若已存在使用自有资金投资的,应确保基金财产与基金管理人自有财产之间立运作,分别核算。
如何操作三亚基金管理人备案主要材料
基金备案
*十一条 基金管理人应当在基金募集完毕后20个工作日内,通过基金登记备案系统进行备案,并根据基金的主要投资方向基金类别,如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或者合伙协议,以下统称基金合同)等基本信息。
公司型基金自聘管理团队管理基金资产的,该公司型基金在作为基金履行备案手续同时,还需作为基金管理人履行登记手续。
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根据近期的实操案例来看,协会对一些申请机构真实性的核查采取过以下新方式:
01电话沟通法定代表人/实际控制人
02. 全体高管股东视频“面试”
03. 电话上家机构进行股权投资项目真实性核查
而此前,协会主要是通过线上系统的文字/文件阅读来进行审核的。新增电话沟通/视频约谈的形式对申请机构进行核查,主要目的是通过面对面直接沟通、交流,快速、深度了解申请机构现状,从保护投资者利益的展业角度出发,验证股权架构、高管团队的真实性、合理性、有效性。
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