新办一家广州基金管理人备案提供材料解读I
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产品描述

名称基金备案 地区全国可操作 公司地址北京 备案类别管理人备案 产品备案类型不限
国领航企业管理集团公司
基金公司管理人备案
基金公司产品备案
管理人的信息披露
以及可以发行基金类的产品
组织架构、管理团队的稳定性
申请登记机构应保证其组织架构、管理团队的稳定性,承诺在备案完成只基金产品前,不进行法定代表人、控股股东或实际控制人的重大事项变更;不随意更换总经理、合规风控负责人等管理人员。
新办一家广州基金管理人备案提供材料解读I
根据近期的实操案例来看,协会对一些申请机构真实性的核查采取过以下新方式:
01电话沟通法定代表人/实际控制人
02. 全体高管股东视频“面试”
03. 电话上家机构进行股权投资项目真实性核查
而此前,协会主要是通过线上系统的文字/文件阅读来进行审核的。新增电话沟通/视频约谈的形式对申请机构进行核查,主要目的是通过面对面直接沟通、交流,快速、深度了解申请机构现状,从保护投资者利益的展业角度出发,验证股权架构、高管团队的真实性、合理性、有效性。
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*二十九条 基金业协会可以根据当事人平等、自愿的原则对基金业务纠纷进行调解,维护投资者合法权益。
*三十条 基金管理人、管理人员及其他从业人员存在以下情形的,基金业协会视情节轻重可以对基金管理人采取警告、行业内通报批评、公开谴责、暂停受理基金备案、取消会员等措施,对管理人员及其他从业人员采取警告、行业内通
报批评、公开谴责、取消从业等措施,并记入诚信档案。情节严重的,移交中国处理:
(一)违反《投资基金法》及本办法规定;
(二)在基金管理人登记、基金备案及其他信息报送中提供虚假材料和信息,或者隐瞒重要事实;
(三)法律法规、中国及基金业协会规定的其他情形。
*三十一条 基金管理人未按规定及时填报业务数据或者进行信息更新的,基金业协会责令改正;一年累计两次以上未按时填报业务数据、进行信息更新的,基金业协会可以对主要责任人员采取警告措施,情节严重的向中国报告。
新办一家广州基金管理人备案提供材料解读I
注册资本:    实缴资本能保证公司运营**过6个月时间,好**过注册资本的25%及300万。
办公条件:    需要有实际的办公,200平以上,能满足公司所有员工正常办公,以及适当的办公设备。根据中基协新改版通知,系统中需要上传机构所在写字楼图片及机构前台图片。
从业人员:    有10名以上(持证少5人)的员工,组织架构有:总经理、投资部、风控部、市场部、人事行政部、部等,各1-2名员工,其中总经理,风控负责人,投资经理好是全职。
全国基金公司的管理人备案以及产品备案
对于管理人备案的全程意见
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基金类的公司注册以及转让
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