基金产品备案硬性要求

设立基金公司基本条件
依据相关法律规定，基金管理人具备适当资本，以能够支持其基本运营；
实缴资本或者实际缴付出资不低于1000万元；
自行募集并管理或者受其他机构委托管理的产品中，投资于公开发行的股份有限公司、、基金份额以及中国规定的其他证券及品种的规模累计在1亿元以上；
有两名符合条件的持牌负责人及一名合规风控负责人；
没有管理过基金的机构可否在协会登记？协会**登记有管理基金经验的投资基金管理机构的申请。对于没有管理过基金的申请机构，协会除核对其是否如实填报申请材料、申请机构及其实际控制人、高管人员的诚信信息外，还将通过约谈高管人员、实地核查等方式进行核查。对于符合以下条件的此类机构，协会予以办理登记：一是高管人员具有相应的投资管理从业经历；二是基金管理人具备适当资本，以能够支持其基本运营；三是机构具备满足业务运营需要的场所、设施和基本管理制度。
《投资基金监督管理暂行办法》*八条规定，各类基金募集完毕，基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送以下基本信息：
（一）主要投资方向及根据主要投资方向的基金类别；
（二）基金合同、公司章程或者合伙协议。资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的，应当报送基金招募说明书。以公司、合伙等企业形式设立的基金，还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件；
（三）采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议。委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议；
（四）基金业协会规定的其他信息。 基金业协会应当在基金备案材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告基金名单及其基本情况的方式，为基金办结备案手续。
三、关于拟新设机构的注册资本
协会对基金管理人的注册资本没有强制要，但对于实缴出资低于100万元或实缴出资低于注册资本25%的管理人会做出特别提示。为避免协会的特别提示事项，及增强管理人在投资者心目中的可信任度，公司设立时注册资本可选择400万元以上。

投资基金进行关联交易的，应当防范利益冲突，遵循投资者利益**原则和平等自愿、等价有偿的原则，建立有效的关联交易风险控制机制。上述关联交易是指投资基金与管理人、投资者、管理人管理的投资基金、同一实际控制人下的其他管理人管理的投资基金、或者与上述主体有其他重大利害关系的关联方发生的交易行为。
管理人不得隐瞒关联关系或者将关联交易非关联化，不得以投资基金的财产与关联方进行利益输送、交易和操纵市场等违法违规活动。
投资基金进行关联交易的，应当在基金合同中明确约定涉及关联交易的事前、事中信息披露安排以及针对关联交易的决策机制和回避安排等。
管理人应当在投资基金备案时提交底层资产估值公允的材料（如有）、有效实施的关联交易风险控制机制、不损害投资者合法权益的承诺函等相关文件。

基金投资者中涉及有限合伙企业的，需要穿透吗？
A以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金的，请核实其是否在协会备案。如果已备案，请在“投资者明细”中填写产品编码；如果没有备案，根据《投资基金监督管理暂行办法》和《投资基金募集行为管理办法》相关规定，基金管理人或者基金销售机构应当穿透核查终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数，并在“投资者明细”中单列表填报该合伙企业、契约型基金的投资者出资情况。
基金管理人备案的流程是怎样的？基金备案如何办理？
投资基金管理人登记及基金备案的性质投资基金管理人登记和基金备案不属于行政许可事项。根据《证券投资基金法》、《编办关于股权基金管理职责分工的通知》、中国授权以及《投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》（以下简称办法）有关规定，由基金业协会负责投资基金管理人登记和基金备案,并履行行业自律职能。基金自律管理以信息披露为核心，以诚实守信为基础。基金管理人承诺对所提供信息的真实性、准确性和完整性承担法律责任。基金业协会对于投资基金管理人提供的登记备案信息不进行实质性事前审查。投资者进行基金投资时须谨慎判断和识别风险。

【公司型与合伙型基金前置工商登记和投资者确权】公司型或合伙型投资基金设立或发生登记事项变更的，应当按照《公**》或《合伙企业法》规定的程序和期限要，向工商登记机关申请办理登记或变更登记。
(二十一)【明示基金信息】投资基金的命名应当符合《投资基金命名指引》的规定。管理人应当在基金合同中明示投资基金的投资范围、投资方式、投资比例、投资策略、投资限制、费率安排、核心投资人员或团队、估值定价依据等信息。　契约型投资基金份额的初始募集面值应当为1元，在基金成立后至到期日前不得擅自改变。
(二十二)【维持运作机制】基金合同及风险揭示书应当明确约定，在管理人客观上丧失继续管理投资基金的能力时，基金财产安全**、维持基金运营或清算的应急处置预案和纠纷解决机制。
管理人和相关当事人对投资基金的职责不因协会依照法律法规和自律规则执行注销管理人登记等自律措施而免除。已注销管理人和相关当事人应当根据《证券投资基金法》、协会相关自律规则和基金合同的约定，妥善处置在管基金财产，依法**投资者的合法权益。
(二十三)【材料信息真实完整】管理人提供的投资基金备案和持续信息更新的材料和信息应当真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。管理人应当上传投资基金备案承诺函、基金合同、风险揭示书和实缴出资等签章齐全的相关书面材料。
协会在办理投资基金备案时，如发现投资基金可能涉及复杂、创新业务或存在可能损害投资者利益的潜在风险，采取约谈管理人实际控制人、股东及其委派代表、管理人员等方式的，管理人及相关人员应当予以配合。
投资基金应当面向合格投资者通过非公开方式对外募集。合格投资者应当符合《投资基金监督管理暂行办法》的相关规定，具备相应风险识别能力和风险承担能力。单只投资基金的投资者人数累计不得**过《证券投资基金法》、《公**》、《合伙企业法》等法律规定的特定数量。
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