新申请基金管理人备案基金产品发行

国领航企业管理集团公司
基金公司管理人备案
基金公司产品备案
管理人的信息披露
以及可以发行基金类的产品
(一)基金合同发生重大变化；
(二)投资者数量**过法律法规规定；
(三)基金发生清盘或清算；
(四)基金管理人、基金托管人发生变更；
(五)对基金持续运行、投资者利益、资产净值产生重大影响的其他事件。
*二十四条 基金业协会每季度对基金管理人、从业人员及基金情况进行统计分析，向中国报告。
*六章 自律管理
*二十五条 基金业协会根据基金管理人所管理的基金类型设立相关会，实施差别化的自律管理。
*二十六条 基金业协会可以对基金管理人及其从业人员实施非现场检查和现场检查，要基金管理人及其从业人员提供有关的资料和信息。基金管理人及其从业人员应当配合检查。
*二十七条 基金业协会建立基金管理人及其从业人员诚信档案，跟踪记录其诚信信息。
*二十八条 基金业协会接受对基金管理人或基金从业人员的投诉，可以对投诉事项进行调查、核实，并依法进行处理。

对于不同类别的基金，登记要有所不同，比如投资基金要高管人员均应当取得基金从业，而非投资基金业务的各类基金管理人，至少2名高管人员取得基金从业即可。因此，申请机构在准备申请时，应当区分未来管理的基金主要类别，以便作出相应准备。
确定基金管理人的组织形式
基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任，自然人不能成为基金管理人。实践中，选择有限责任公司或有限合伙企业作为基金管理人组织形式的比较多，其中以有限责任公司为多。因此，要考虑是设立一个公司类型的基金管理人，还是设立一个合伙企业类型的基金管理人。

根据近期的实操案例来看，协会对一些申请机构真实性的核查采取过以下新方式：
01电话沟通法定代表人/实际控制人
02. 全体高管股东视频“面试”
03. 电话上家机构进行股权投资项目真实性核查
而此前，协会主要是通过线上系统的文字/文件阅读来进行审核的。新增电话沟通/视频约谈的形式对申请机构进行核查，主要目的是通过面对面直接沟通、交流，快速、深度了解申请机构现状，从保护投资者利益的展业角度出发，验证股权架构、高管团队的真实性、合理性、有效性。

发布《投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》的通知
各基金管理人：
为规范投资基金业务，保护投资者合法权益，促进投资基金行业健康发展，根据《投资基金法》和中国监督管理会的授权，中国投资基金业协会制定了《投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》，现予发布。
文件原文
章 总则
条 为规范投资基金业务，保护投资者合法权益，促进投资基金行业健康发展，根据《投资基金法》、《编办关于股权基金管理职责分工的通知》和中国监督管理会(以下简称中国)有关规定，制定本办法。
*二条 本办法所称投资基金(以下简称基金)，系指以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金，包括资产由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业。
*三条 中国投资基金业协会(以下简称基金业协会)按照本办法规定办理基金管理人登记及基金备案，对基金业务活动进行自律管理。
*四条 基金管理人应当提供基金登记和备案所需的文件和信息，保证所提供文件和信息的真实性、准确性、完整性。
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