干货基金管理人备案服务

投资基金备案总体性要
(一)【法律规则依据】投资基金在募集和投资运作中，应严格遵守《证券投资基金法》、《投资基金监督管理暂行办法》、《证券投资者适当性管理办法》、《证券经营机构资产管理业务运作管理暂行规定》、《投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、
对于管理人控股股东、实际控制人发生变更的，应由律师出具专项法律意见书，并进行系统变更。此种情况下，要就新控股股东、实际控制人的关联方信息在法律意见书中进行披露，并且同时更新管理人在协会登记系统中的关联方信息。
6. 外商资证券管理人登记
《基金登记备案相关问题解答（十）》中针对外商资的证券基金管理人申请备案提出了要。该等申请人的股东应为所在国家或者地区金融当局批准或者许可的金融机构，且股东所在国家或者地区的证券机构已与中国或者中国认可的其他机构签订证券合作谅解备忘录。
高管离职或不再担任高管可在Ambers平台该高管信息，高管需上传离职或不再担任高管的文件。涉及高管离职的，在Ambers平台提交管理人重大事项变更申请、变更高管任职信息审核通过T+1日后，还应在“从业人员管理平台”办理相关人员离职备案。
总结：建议管理人尽量一项一项的变更，不要一起变更，如果中间任一环节缺失文件、信息或错误，都可能导致整个重大事项变更无法提交，或被退回；

申请基照需要准备以下材料
步骤1:高管：从事证券类的基金必须至少有2名高管具有基金从业，其中法定代表人，总经理，风控负责人一定要基金从业。
步骤2:经营范围：按照协会的规定目前基金管理人的经营范围只能是：资产管理，投资管理，股权投资，股权投资管理，股权基金投资管理（申请证券基金类型牌照的管理人经营范围里建议不要写“投资咨询”字样）。
步骤3:注册资本：实缴资本比例在25%及以上，或者实缴资本能保证公司运营**过6个月时间。
步骤4:办公条件：需要有实际的办公地址，大小不限，能满足公司所有员工正常办公，以及适当的
关于拟新设机构的实缴出资
协会对于基金管理人的实缴出资没有强制要，但对于实缴出资低于注册资本25%或实缴出资低于100万元的管理人会做出特别提示。 协会对于实缴出资的要一般会通过对公司运营所需资金的要进行间接体现，协会一般要管理人具有充足的自有资金能够维持机构半年或一年的正常运营。 依据协会对管理人登记事项的反馈意见，拟新设机构实缴出资应尽量满足以下条件：先，实缴出资不低于注册资本的25%；其次，银行账户上的自有资金余额大于200万元。
二、基金备案需要的材料
、公司营业执照副本；
、公章；
、报告；
、资产负债表、利润表；
、法人电子版、股东身份信息；
、税务登记证副本；
、组织机构代码证副本；
、所有高管人员一寸照片；具有SAC（证券人员考试合格证），或者有2—3年的投资经验人员；

【公司型与合伙型基金前置工商登记和投资者确权】公司型或合伙型投资基金设立或发生登记事项变更的，应当按照《公**》或《合伙企业法》规定的程序和期限要，向工商登记机关申请办理登记或变更登记。
(二十一)【明示基金信息】投资基金的命名应当符合《投资基金命名指引》的规定。管理人应当在基金合同中明示投资基金的投资范围、投资方式、投资比例、投资策略、投资限制、费率安排、核心投资人员或团队、估值定价依据等信息。　契约型投资基金份额的初始募集面值应当为1元，在基金成立后至到期日前不得擅自改变。
(二十二)【维持运作机制】基金合同及风险揭示书应当明确约定，在管理人客观上丧失继续管理投资基金的能力时，基金财产安全**、维持基金运营或清算的应急处置预案和纠纷解决机制。
管理人和相关当事人对投资基金的职责不因协会依照法律法规和自律规则执行注销管理人登记等自律措施而免除。已注销管理人和相关当事人应当根据《证券投资基金法》、协会相关自律规则和基金合同的约定，妥善处置在管基金财产，依法**投资者的合法权益。
(二十三)【材料信息真实完整】管理人提供的投资基金备案和持续信息更新的材料和信息应当真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。管理人应当上传投资基金备案承诺函、基金合同、风险揭示书和实缴出资等签章齐全的相关书面材料。
协会在办理投资基金备案时，如发现投资基金可能涉及复杂、创新业务或存在可能损害投资者利益的潜在风险，采取约谈管理人实际控制人、股东及其委派代表、管理人员等方式的，管理人及相关人员应当予以配合。

功能点：可以新增实际控制人（自然人或机构实际控制人）、选择修改的实际控制人（对已经存在的实际控制人）、选择实际控制人（对已经存在的实际控制人）。
新增、实际控制人，涉及实际控制人变更应上传公司决议文件及其他相关文件，实际控制人变更需出具专项法律意见书。
实际控制人概念实际控制人与管理人之间的控制关系图：同登记。
Ambers平台只能填写已经在“从业人员管理平台”中进行了从业注册或登记的自然人。若该高管信息尚未在“从业人员管理平台”中注册从业或登记，应先登录“从业人员管理平台”中注册或登记。
实际控制人
根据目前协会的要，申请人应当具有实际控制人，可以为多名实际控制人共同控制。根据新系统操作手册相关规定：“实际控制人指控股股东或能够实际支配企业行为的自然人、法人或其他组织”。在新系统内进行操作时，针对实际控制人部分，系统提示“认定实际控制人应一直追溯到的自然人、国资控股企业或集体企业、上市公司、受国外金融部门的机构”。因此，追溯至国资控股企业或集体企业、上市公司、受国外金融部门的机构作为实际控制人是可以被协会认可的，可不再向上追溯。
对于私M基金管理人法定代表人、股东以及高管人员的要也是非常严格的，其中法定代表人和高管、风控必须是持证人员，且具备相关金融行业3到5年的从业经验。一般企业人数不能少于5人。
4、法律意见书的出具一般是在申报法定代表人、股东或者高管时要的，需要由的律师事务所出具。私M基金备案中法律意见书需符合化管理和防范利益冲突原则。同时，应认真核实申请机构从业人员、资本金、住所、设施等情况，有效确认机构实缴资本信息，确认有足够资本金保证机构有效运转。
法律法规和自律规则明确约定托管人的权利义务、职责。在管理人发生异常且无法履行管理职责时，托管人应当按照法律法规及合同约定履行托管职责，维护投资者合法权益。托管人在监督管理人的投资运作过程中，发现管理人的投资或清算指令违反法律法规和自律规则以及合同约定的，应当拒绝执行，并向中国证券监督管理会（以下简称“中国”）和协会报告。
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