明确基金管理人备案情况

具有良好的社会信誉，近三年没有违法违规记录，在金融、工商、税务等行政机关以及商业银行、自律管理等机构无不良诚信记录。
基金纳入调整范围的主要内容编辑
1月17日，中国证券投资基金业协会（以下简称基金业协会）发布了《投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》（以下简称《办法》），《办法》将于2月7日起施行。《办法》制定的主要内容如下：
投资基金管理人登记方面，《办法》要投资基金管理人应当向基金业协会履行登记手续并申请成为基金业协会会员。投资基金管理人在进行电子填报的同时，需提交书面登记备案承诺函。
对于管理人控股股东、实际控制人发生变更的，应由律师出具专项法律意见书，并进行系统变更。此种情况下，要就新控股股东、实际控制人的关联方信息在法律意见书中进行披露，并且同时更新管理人在协会登记系统中的关联方信息。
6. 外商资证券管理人登记
《基金登记备案相关问题解答（十）》中针对外商资的证券基金管理人申请备案提出了要。该等申请人的股东应为所在国家或者地区金融当局批准或者许可的金融机构，且股东所在国家或者地区的证券机构已与中国或者中国认可的其他机构签订证券合作谅解备忘录。
高管离职或不再担任高管可在Ambers平台该高管信息，高管需上传离职或不再担任高管的文件。涉及高管离职的，在Ambers平台提交管理人重大事项变更申请、变更高管任职信息审核通过T+1日后，还应在“从业人员管理平台”办理相关人员离职备案。
总结：建议管理人尽量一项一项的变更，不要一起变更，如果中间任一环节缺失文件、信息或错误，都可能导致整个重大事项变更无法提交，或被退回；

实缴250万至500万元管理人共11家，其中实缴500万元以上的管理人共20家，占比达到50%。协会审核申请人实缴出资的口径之一为是否满足申请人六个月的运营需要，同时按照实质重于形式的标准，对申请人的资本金做出评估。目前实践中，200万元实缴出资应属于底线要，但并非所有申请人实缴200万元即可符合要，同时需要评估申请人资信背景以及能否满足运营需要等因素。
关于拟新设机构的高管岗位设置及高管人员配置
协会对于基金管理人的高管岗位设置及高管人员配置均具有明确要。 关于高管岗位设置，需区分股权投资基金管理人与证券投资基金管理人。股权投资基金管理人少需设置两个高管岗位，包括法定代表人与风控负责人；证券投资基金管理人少需设置三个高管岗位，包括法定代表人、风控负责人与基金经理。
综上所述，针对“基金管理人备案怎么做才能符合法律规定”这样的问题，笔者从上述七个方面分析并做出了回答，希望大家能够从法律的一般规定和具体实务操作中所存在差异中进一步了解到基金管理人的备案条件以及具体流程。同时，也能够在今后的备案中吸取经验，更有效率地完成备案工作。
A、近三年是否受到刑事处罚；
B、近三年是否受到的行政处罚；
C、近三年是否被采取行政措施
D、近三年是否受到其他部门的行政处罚
E、近三年是否被基金业协会采取自律措施
F、近三年是否被其他自律组织采取措施
G、近三年是否涉及诉讼或仲裁
已经存在的诚信信息，只可查看，不可修改。

【重大事项报送】投资基金发生以下重大事项的，管理人应当在5个工作日内向协会报送相关事项并向投资者披露：
1. 管理人、托管人发生变更的；
2. 基金合同发生重大变化的；
3. 基金触发巨额赎回的；
4. 涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁、财产纠纷的；
5. 投资金额占基金净资产50%及以上的项目不能正常退出的；
6. 对基金持续运行、投资者利益、资产净值产生重大影响的其他事件。
【信息公示】管理人应当及时报送投资基金重大事项变更情况及清算信息，按时履行投资基金季度、年度更新和信息披露报送义务。管理人未按时履行季度、年度、重大事项信息更新和信息披露报送义务的，在管理人完成相应整改要之前，协会将暂停受理该管理人新的投资基金备案申请。管理人未按时履行季度、年度、重大事项信息更新和信息披露报送义务累计达2次的，协会将其列入异常机构名单，并对外公示。一旦管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少6个月后才能恢复正常机构公示状态。
投资基金备案后，协会将通过信息公示平台公示投资基金基本情况。对于存续规模低于500万元，或实缴比例低于认缴规模20%，或个别投资者未履行轮实缴义务的投资基金，在上述情形消除前，协会将在公示信息中持续提示。

外资基金管理机构是否纳入登记备案范围？境内注册设立的基金管理机构，应当向基金业协会履行基金管理人登记手续。注册设立的基金管理机构暂不纳入登记范围。
自然人是否能登记为基金管理人？根据《证券投资基金法》规定，基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。自然人不能登记为基金管理人。
基金管理人备案怎么做才能符合规定
各类基金管理人应当根据基金业协会的规定，向基金业协会申请登记，报送以下基本信息：工商登记和营业执照正副本复印件;公司章程或者合伙协议;主要股东或者合伙人名单;管理人员的基本信息。
近年来，中国资本市场中基金的规模日益巨大，发展速度迅猛，在各个投资领域中都占据着十分重要的地位。因此，各个领域的资本家都意图成为基金的管理人，那么，基金管理人备案条件究竟有哪些？基金管理人备案怎么做才能够符合法律的规定？接下来，笔者将围绕上述问题作出简要的答复。
托管要】投资基金托管人（以下简称“托管人”）应当严格履行《证券投资基金法》*三章规定的法定职责，不得通过合同约定免除其法定职责。基金合同和托管协议应当按照《证券投资基金法》、《投资基金监督管理暂行办法》等
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