登记基金管理人硬性要求

基金备案方面，《办法》要投资基金管理人在基金募集完毕之日后20个工作日内，通过基金登记备案系统进行基金备案，并根据基金的主要投资方向基金类别，如实填报基本信息。基金业协会对备案的基金信息予以公示。经备案的基金可以申请开立证券相关账户。
(十四)【禁止资金池】管理人应当做到每只投资基金的资金单管理、单建账、单核算，不得开展或者参与任何形式的“资金池”业务，不得存在短募长投、期限错配、分离定价、滚动发行、运作等违规操作。
(十五)【禁止投资单元】管理人不得在投资基金内部设立由不同投资者参与并投向不同资产的投资单元/子份额，备案义务，不公平对待投资者。
(十六)【组合投资】鼓励投资基金进行组合投资。建议基金合同中明确约定投资基金投资于单一资产管理产品或项目所占基金认缴出资总额的比例。
资产配置基金投资于单一资产管理产品或项目的比例不得**过该基金认缴出资总额的20%。
(十七)【约定存续期】投资基金应当约定明确的存续期。股权投资基金和资产配置基金约定的存续期不得少于5年,鼓励管理人设立存续期在7年及以上的股权投资基金。
(十八)【基金杠杆】投资基金杠杆倍数不得**过部门规定的杠杆倍数要。开放式投资基金不得进行份额分级。
证券投资基金管理人不得在分级证券投资基金内设置端化收益分配比例，不得利用分级安排进行利益输送、变相开展“”等违法违规业务，不得违背利益共享、风险共担、风险与收益相匹配的原则。

步骤5:高管人员：有5-10的员工，组织架构有：总经理，投资部，风控部，行政部，市场部，人事部等，各1-2名员工，其中总经理，风控负责人，投资经理是全职，其他人员可以。
步骤6:制度性文：按照协会和公司自身情况，编写制度性文件，一般有9-23个制度性文件（切勿全盘复制其他的模板，协会现在对这方面审核很严格，要严格根据自身情况编写，有几个不重要，重要的是和自己公司相匹配）。
步骤7:基金管理人可分为以下4类：
a、证券投资基金管理人
b、股权投资基金管理人
c、创业投资基金管理人
d、其他投资基金管理人
关于拟新设机构的办公场所
协会对于基金管理人办公场所的基本要为具有能够满足机构日常运营所需的办公空间、办公设备等。办公场所可以选择自置物业或租赁物业；办公场所的面积须结合公司人员数量及业务开展情况确定；办公场所所使用物业的性质可以是商用亦可是商用以外性质的房屋，但必须配置办公所需设备。同时，协会登记系统要上传管理人前台照片和管理人办公场所所在大楼照片；公司在确定办公场所时可进行综合考虑。
可以新增管理人重大事项。
“待提交”状态的记录，可以修改、提交、。
“退回补正”状态的记录，可以修改、提交、查看补正意见。
“办理通过”状态的记录，可以查看。
点击页面下方“变更”，可以修改：工商营业执照、营业执照号码、组织机构代码证、税务登记证、税务登记证号码、机构名称、注册资本/认缴资本、实收资本/实缴资本、实收资本文件、机构性质、机构组织形式、法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、外商投资企业批准证书/台港澳侨投资企业批准证书（如有）、机构注册地址、经营范围等。

功能点：可以新增实际控制人（自然人或机构实际控制人）、选择修改的实际控制人（对已经存在的实际控制人）、选择实际控制人（对已经存在的实际控制人）。
新增、实际控制人，涉及实际控制人变更应上传公司决议文件及其他相关文件，实际控制人变更需出具专项法律意见书。
实际控制人概念实际控制人与管理人之间的控制关系图：同登记。
Ambers平台只能填写已经在“从业人员管理平台”中进行了从业注册或登记的自然人。若该高管信息尚未在“从业人员管理平台”中注册从业或登记，应先登录“从业人员管理平台”中注册或登记。
实际控制人
根据目前协会的要，申请人应当具有实际控制人，可以为多名实际控制人共同控制。根据新系统操作手册相关规定：“实际控制人指控股股东或能够实际支配企业行为的自然人、法人或其他组织”。在新系统内进行操作时，针对实际控制人部分，系统提示“认定实际控制人应一直追溯到的自然人、国资控股企业或集体企业、上市公司、受国外金融部门的机构”。因此，追溯至国资控股企业或集体企业、上市公司、受国外金融部门的机构作为实际控制人是可以被协会认可的，可不再向上追溯。
对于私M基金管理人法定代表人、股东以及高管人员的要也是非常严格的，其中法定代表人和高管、风控必须是持证人员，且具备相关金融行业3到5年的从业经验。一般企业人数不能少于5人。
4、法律意见书的出具一般是在申报法定代表人、股东或者高管时要的，需要由的律师事务所出具。私M基金备案中法律意见书需符合化管理和防范利益冲突原则。同时，应认真核实申请机构从业人员、资本金、住所、设施等情况，有效确认机构实缴资本信息，确认有足够资本金保证机构有效运转。

对于高管及员工的履历，协会也越来越强调化的背景。对于以非投资领域或相关行业背景人员为主要高管及员工的申请人，协会将审慎关注，要论述是否能够满足化的要。实践中，有个别申请人为拼凑员工数量，加入了一些初中、高中*的员工，或无任何相关行业背景的人员，对该类申请人能否备案通过，存在较高不确定性。
注意：若需要修改“机构类型”，请“注销登记”，在注销基金管理人登记后重新申请。但是业务类型仍可在取得的范围内变更，比如管理人当时申请的业务类型是【股权投资基金、股权投资类FOF基金；创业投资基金、创业投资类FOF基金】，那么他可以变更为【股权投资基金、创业投资类FOF基金】。
中基协为私M投资基金办理备案不构成对私M投资基金管理人（以下简称“管理人”）投资能力的认可，亦不构成对管理人和私M投资基金合规情况的认可，不作为对私M投资基金财产安全的保证。投资者应当自行识别私M投资基金投资风险并承担投资行为可能出现的损失。
私M基金管理人的名称和经营范围中应当包含“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等相关字样。
【不属于投资基金备案范围】投资基金不应是借（存）贷活动。下列不符合“基金”本质的募集、投资活动不属于投资基金备案范围：
1. 变相从事金融机构信（存）贷业务的，或直接投向金融机构信贷资产；
2. 从事经常性、经营性民间借贷活动，包括但不限于通过委托、信托等方式从事上述活动；
3. 投资基金通过设置无条件刚性回购安排变相从事借（存）贷活动，基金收益不与投资标的的经营业绩或收益挂钩；
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