明确基金产品备案手续

设立基金公司基本条件
依据相关法律规定，基金管理人具备适当资本，以能够支持其基本运营；
实缴资本或者实际缴付出资不低于1000万元；
自行募集并管理或者受其他机构委托管理的产品中，投资于公开发行的股份有限公司、、基金份额以及中国规定的其他证券及品种的规模累计在1亿元以上；
有两名符合条件的持牌负责人及一名合规风控负责人；
您需要准备公司资料，法人和股东的原件
办理周期在2.5个半月左右
公司名称：北京**资产管理有限公司
注册资金：1000万
备案类型：股权
推荐理由：净调结束 直接可看原件
备案类型：四项齐全
推荐理由：少见的四项齐全 价格偏高
基金管理人备案实践中，我们也注意到，有少量机构，形式上追满足协会的底线要，但自身化的水平存在很大疑问，多次被协会反馈意见，信息披露不够充分。此类机构通过备案的可能性低。
基金管理人变更控股股东、实际控制人或者法定代表人（执行事务合伙人）的，应当在完成工商变更登记后的10个工作日内，通过基金登记备案系统向基金业协会进行重大事项变更。具体报送方式为：将控股股东、实际控制人或法定代表人（执行事务合伙人）变更报告及相关文件发送至协会邮箱并通过基金登记备案系统进行重大事项变更。

管理人应当向投资者披露投资基金的资金流动性、基金架构、投资架构、底层标的、纠纷解决机制等情况，充分揭示各类投资风险。
投资基金若涉及募集机构与管理人存在关联关系、关联交易、单一投资标的、通过目的载体投向标的、契约型投资基金管理人股权代持、投资基金未能通过协会备案等风险或业务安排，管理人应当在风险揭示书的“风险揭示”部分向投资者进行详细、明确、充分披露。

对于高管及员工的履历，协会也越来越强调化的背景。对于以非投资领域或相关行业背景人员为主要高管及员工的申请人，协会将审慎关注，要论述是否能够满足化的要。实践中，有个别申请人为拼凑员工数量，加入了一些初中、高中*的员工，或无任何相关行业背景的人员，对该类申请人能否备案通过，存在较高不确定性。
注意：若需要修改“机构类型”，请“注销登记”，在注销基金管理人登记后重新申请。但是业务类型仍可在取得的范围内变更，比如管理人当时申请的业务类型是【股权投资基金、股权投资类FOF基金；创业投资基金、创业投资类FOF基金】，那么他可以变更为【股权投资基金、创业投资类FOF基金】。
中基协为私M投资基金办理备案不构成对私M投资基金管理人（以下简称“管理人”）投资能力的认可，亦不构成对管理人和私M投资基金合规情况的认可，不作为对私M投资基金财产安全的保证。投资者应当自行识别私M投资基金投资风险并承担投资行为可能出现的损失。
私M基金管理人的名称和经营范围中应当包含“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等相关字样。

没有管理过基金的机构可否在协会登记？协会**登记有管理基金经验的投资基金管理机构的申请。对于没有管理过基金的申请机构，协会除核对其是否如实填报申请材料、申请机构及其实际控制人、高管人员的诚信信息外，还将通过约谈高管人员、实地核查等方式进行核查。对于符合以下条件的此类机构，协会予以办理登记：一是高管人员具有相应的投资管理从业经历；二是基金管理人具备适当资本，以能够支持其基本运营；三是机构具备满足业务运营需要的场所、设施和基本管理制度。
《投资基金监督管理暂行办法》*八条规定，各类基金募集完毕，基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送以下基本信息：
（一）主要投资方向及根据主要投资方向的基金类别；
（二）基金合同、公司章程或者合伙协议。资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的，应当报送基金招募说明书。以公司、合伙等企业形式设立的基金，还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件；
（三）采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议。委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议；
（四）基金业协会规定的其他信息。 基金业协会应当在基金备案材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告基金名单及其基本情况的方式，为基金办结备案手续。
三、关于拟新设机构的注册资本
协会对基金管理人的注册资本没有强制要，但对于实缴出资低于100万元或实缴出资低于注册资本25%的管理人会做出特别提示。为避免协会的特别提示事项，及增强管理人在投资者心目中的可信任度，公司设立时注册资本可选择400万元以上。
投资基金通过公司、合伙企业等目的载体间接投资底层资产的，应当由依法设立并取得基金托管的托管人托管。托管人应当持续监督投资基金与目的载体的资金流，事前掌握资金划转路径，事后获取并保管资金划转及投资凭证。管理人应当及时将投资凭证交付托管人。
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