公司三证;
C 法人、股东、高管的详细资料、履历;
D 制度(投资制度、风险控制制度、内部控制制度、员工制度、信息披露制度);
E 经营范围(证券投资、股权投资、创业投资、其他投资)。
以上信息希望能帮到您!
兼营与私M基金可能存在冲突的业务、与买方“投资管理”业务无关的卖方以及其他非金融业务。根据《关于进一步规范私M基金管理人登记若干事项的公告》,协会鼓励私M基金管理人在名称中增加“私M”相关字样,但目前暂不做强制性要。
私M基金管理人备案办理条件如下:
1、申请私M基金备案的主体公司注册资金必须达到1000W以上,并且要企业实缴注册资金25%以上,这是股东出资能力的要之一。
2、私M基金公司的经营场地必须是办公写字楼并且办公面积不能小于一百平,立办公。
这里,需要注意,申请机构注册地和实际经营场所不在同一个行政区域的,不影响私M基金管理人备案登记。但申请人应对有关事项如实填报,申请任则需做好相关事实性陈述,说明管理人的经营地、注册地分别所在地点,是否确实在实际经营地经营等事项。
经营范围
根据目前的指引要及实践,要申请人的名称和经营范围体现业务类型,有“投资管理”或“基金管理”等相关字样。如从事证券类基金管理,而申请人名称是“股权投资管理”,会被协会要更改名称,同时,证券基金管理人的名称和经营范围应不包含“投资咨询”;如是股权基金管理人,经营范围包含“投资咨询”、“企业管理咨询”是允许的。
功能点:可以新增出资人(自然人或机构出资人)、选择修改的出资人(对已经存在的出资人)、选择的出资人(对已经存在的出资人)。
涉及控股股东变更应上传公司决议文件及其他相关文件,其中控股股东变更需要出具专项法律意见书。
工商公示的出资人信息截图工商存档的出资人信息截图出资额校验:同登记。
投资者应当按照《投资基金募集行为管理办法》的相关规定,对风险揭示书中“投资者声明”部分所列的13项声明签字签章确认。管理人在资产管理业务综合报送平台(以下简称“AMBERS系统”)进行投资基金季度更新时,应当及时更新上传所有投资者签署的风险揭示书。经金融部门批准设立的金融机构和《投资基金募集行为管理办法》*三十二条款所列投资者可以不签署风险揭示书。
基金投资者中涉及有限合伙企业的,需要穿透吗?
A以合伙企业、契约等非法人形式,通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金的,请核实其是否在协会备案。如果已备案,请在“投资者明细”中填写产品编码;如果没有备案,根据《投资基金监督管理暂行办法》和《投资基金募集行为管理办法》相关规定,基金管理人或者基金销售机构应当穿透核查终投资者是否为合格投资者,并合并计算投资者人数,并在“投资者明细”中单列表填报该合伙企业、契约型基金的投资者出资情况。
基金管理人备案的流程是怎样的?基金备案如何办理?
投资基金管理人登记及基金备案的性质投资基金管理人登记和基金备案不属于行政许可事项。根据《证券投资基金法》、《编办关于股权基金管理职责分工的通知》、中国授权以及《投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》(以下简称办法)有关规定,由基金业协会负责投资基金管理人登记和基金备案,并履行行业自律职能。基金自律管理以信息披露为核心,以诚实守信为基础。基金管理人承诺对所提供信息的真实性、准确性和完整性承担法律责任。基金业协会对于投资基金管理人提供的登记备案信息不进行实质性事前审查。投资者进行基金投资时须谨慎判断和识别风险。
【备案前临时投资】投资基金完成备案前,可以以现金管理为目的,投资于银行活期存款、国债、银行、市场基金等中国认可的现金管理工具。
(十三)【禁止刚性兑付】管理人及其实际控制人、股东、关联方以及募集机构不得向投资者承诺收益、承诺本金不受损失,或限定损失金额和比例。
投资者获得的收益应当与投资标的实际收益相匹配,管理人不得按照类似存款计息的方法计提并支付投资者收益。管理人或募集机构使用“业绩比较基准”或“业绩报酬计提基准”等概念,应当与其合理内涵一致,不得将上述概念用于明示或者暗示基金预期收益,使投资者产生刚性兑付预期。
证券投资基金管理人不得通过设置增强资金、费用返还等方式调节基金收益或亏损,不得以自有资金认购的基金份额**承担亏损的形式提供风险补偿,变相有收益。
【管理人职责】管理人应当遵循化运营原则,不得从事与投资基金有利益冲突的业务。管理人应当按照诚实信用、勤勉尽责原则切实履行受托管理职责,不得将应当履行的受托人责任转委托。投资基金的管理人不得**过一家。
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