新申请基金管理人备案转让家
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产品描述

名称基金备案 地区全国可操作 公司地址北京 备案类别管理人备案 产品备案类型不限
国领航企业管理集团公司
我公司一手操作基金类的公司
公司的注册、有限合伙注册
基金管理人备案、基金产品备案
信息披露等
基金管理人的管理人员应当与任职机构签署劳动合同。在基金管理人登记及相关高管人员提出变更申请时,应上传法定代表人、合规/风控负责人及其他管理人员高管任职相关决议及劳动合同。
已登记机构应当按照上述规定自查基金管理人相关管理人员的情况。下一步协会将按照有关规定对基金管理人管理人员的情况进行核查,要求不符合规范的机构整改。
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其他从业人员要求
(1)申请机构员工总人数不应低于5人,申请机构的一般员工不得;
(2)从业人员应当遵守竞业禁止原则,不应同时从事与业务可能存在利益冲突的活动;
(3)应当与申请机构签署劳动合同,并由申请机构缴存。
基金管理人的管理人员应当勤勉尽责、恪尽职守,合理分配工作精力,在基金管理人登记及相关高管人员提出变更申请时,应当遵守以下要求:
a. 不得在非关联的机构。
b. 在关联机构的,协会可以要求其说明在关联机构的合理性、胜任能力、如何公平对待服务对象等,协会将重点关注在多家关联机构的管理人员履职情况。
c. 对于在1 年内变更2 次以上任职机构的管理人员,协会将重点关注其变更原因及诚信情况。
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备案需要的材料:
1,执照副本,税务副本,代码副本彩色扫描件。
2,法人,股东及高管的,扫描件。
3,上述人员的电子版彩色照,(电子版正规照片)
4,上述人员的简历(原工作单位及职责,人及电话)
5,章程PDF格式(记得后一页盖公章)
6,座机电话,传真。
7,公司的投资,风控,内控,员工个人交易,信息披露制度。
注:申请投资基金,人员必须具有SAC(书)
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(一)基金合同发生重大变化;
(二)投资者数量**过法律法规规定;
(三)基金发生清盘或清算;
(四)基金管理人、基金托管人发生变更;
(五)对基金持续运行、投资者利益、资产净值产生重大影响的其他事件。
*二十四条 基金业协会每季度对基金管理人、从业人员及基金情况进行统计分析,向中国报告。
*六章 自律管理
*二十五条 基金业协会根据基金管理人所管理的基金类型设立相关会,实施差别化的自律管理。
*二十六条 基金业协会可以对基金管理人及其从业人员实施非现场检查和现场检查,要求基金管理人及其从业人员提供有关的资料和信息。基金管理人及其从业人员应当配合检查。
*二十七条 基金业协会建立基金管理人及其从业人员诚信档案,跟踪记录其诚信信息。
*二十八条 基金业协会接受对基金管理人或基金从业人员的投诉,可以对投诉事项进行调查、核实,并依法进行处理。
全国基金公司的管理人备案以及产品备案
对于管理人备案的全程意见
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基金类的公司注册以及转让
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