条件基金产品备案备案新规

投资基金备案总体性要
(一)【法律规则依据】投资基金在募集和投资运作中，应严格遵守《证券投资基金法》、《投资基金监督管理暂行办法》、《证券投资者适当性管理办法》、《证券经营机构资产管理业务运作管理暂行规定》、《投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、
功能点：可以新增实际控制人（自然人或机构实际控制人）、选择修改的实际控制人（对已经存在的实际控制人）、选择实际控制人（对已经存在的实际控制人）。
新增、实际控制人，涉及实际控制人变更应上传公司决议文件及其他相关文件，实际控制人变更需出具专项法律意见书。
实际控制人概念实际控制人与管理人之间的控制关系图：同登记。
Ambers平台只能填写已经在“从业人员管理平台”中进行了从业注册或登记的自然人。若该高管信息尚未在“从业人员管理平台”中注册从业或登记，应先登录“从业人员管理平台”中注册或登记。
实际控制人
根据目前协会的要，申请人应当具有实际控制人，可以为多名实际控制人共同控制。根据新系统操作手册相关规定：“实际控制人指控股股东或能够实际支配企业行为的自然人、法人或其他组织”。在新系统内进行操作时，针对实际控制人部分，系统提示“认定实际控制人应一直追溯到的自然人、国资控股企业或集体企业、上市公司、受国外金融部门的机构”。因此，追溯至国资控股企业或集体企业、上市公司、受国外金融部门的机构作为实际控制人是可以被协会认可的，可不再向上追溯。
对于私M基金管理人法定代表人、股东以及高管人员的要也是非常严格的，其中法定代表人和高管、风控必须是持证人员，且具备相关金融行业3到5年的从业经验。一般企业人数不能少于5人。
4、法律意见书的出具一般是在申报法定代表人、股东或者高管时要的，需要由的律师事务所出具。私M基金备案中法律意见书需符合化管理和防范利益冲突原则。同时，应认真核实申请机构从业人员、资本金、住所、设施等情况，有效确认机构实缴资本信息，确认有足够资本金保证机构有效运转。

主要特点
1、实行事后登记备案，开展行业自律管理。基金自律管理以信息披露为核心，以诚实守信为基础。一是基金登记备案不是行政许可，基金业协会对于投资基金管理人所提供的登记备案信息不进行实质性事前审查。基金管理人承诺对所提供信息的真实性、准确性和完整性承担法律责任；二是基金业协会将对外公示管理人、基金及从业人员的基本信息，接受社会监督。社会公众若发现基金管理人提供虚假信息或者存在违法违规行为，可以通过电话、传真、邮件或信函等方式向基金业协会举报投诉。协会对于提供虚假信息及其他违反自律规则的行为，将采取自律处分措施，对于情节严重或涉嫌违法违规的，移交处理；三是建立投资基金管理人及其从业人员诚信档案，跟踪记录其诚信信息，建立基金行业诚信体系。

管理人不得违反中国等金融部门和协会的相关规定，通过为单一融资项目设立多只投资基金的方式，变相突破投资者人数限制或者其他要。
(七)【投资者资金来源】投资者应当确保投资资金来源合法，不得汇集他人资金购买投资基金。募集机构应当核实投资者对基金的出资金额与其出资能力相匹配，且为投资者自己购买投资基金，不存在代持。
(八)【募集推介材料】管理人应在投资基金招募说明书等募集推介材料中向投资者介绍管理人及管理团队基本情况、托管安排（如有）、基金费率、存续期、分级安排（如有）、主要投资领域、投资策略、投资方式、收益分配方案以及业绩报酬安排等要素。募集推介材料还应向投资者详细揭示投资基金主要意向投资项目（如有）的主营业务、估值测算、基金投资款用途以及拟退出方式等信息，证券投资基金除外。募集推介材料的内容应当与基金合同、公司章程和合伙协议（以下统称“基金合同”）实质一致。

协会再次重申，投资基金应当做到非公开募集、向合格投资者募集。管理人应当诚实信用，勤勉尽责，坚持投资者利益**，投资者应当“收益自享、风险自担”，做到“卖者尽责、买者自负”。投资基金备案不是“一备了之”，请管理人持续履行向协会报送投资基金运作信息的义务，主动接受协会对管理人及投资基金的自律管理，协会将持续监测投资基金投资运作情况。
基金备案需要什么条件 杨雪基金备案流程
基金备案需要什么条件 杨雪基金备案流程
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基金备案，又叫基金管理人备案，基照申请，分为证券类，股权类，创投类和
其他类。可以只备其中一项或多项，具体看公司的业务需。目前市场混乱，基金协会
加大力度。证券类备案需要法人必须担任高管，具有证券类从业。很多企业将无法
办理基金管理人备案。现符合条件的企业应当尽快申请，避免**良机。
《关于进一步规范基金管理人登记若干事项的公告》、《投资基金合同指引》、《投资基金募集行为管理办法》、《投资基金信息披露管理办法》、《证券经营机构资产管理计划备案管理规范1-4号》、《投资基金命名指引》、《基金登记备案相关问题解答》等法律法规和自律规则。
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