须知基金管理人办理流程

基金备案方面，《办法》要投资基金管理人在基金募集完毕之日后20个工作日内，通过基金登记备案系统进行基金备案，并根据基金的主要投资方向基金类别，如实填报基本信息。基金业协会对备案的基金信息予以公示。经备案的基金可以申请开立证券相关账户。
功能点：可以新增实际控制人（自然人或机构实际控制人）、选择修改的实际控制人（对已经存在的实际控制人）、选择实际控制人（对已经存在的实际控制人）。
新增、实际控制人，涉及实际控制人变更应上传公司决议文件及其他相关文件，实际控制人变更需出具专项法律意见书。
实际控制人概念实际控制人与管理人之间的控制关系图：同登记。
Ambers平台只能填写已经在“从业人员管理平台”中进行了从业注册或登记的自然人。若该高管信息尚未在“从业人员管理平台”中注册从业或登记，应先登录“从业人员管理平台”中注册或登记。
实际控制人
根据目前协会的要，申请人应当具有实际控制人，可以为多名实际控制人共同控制。根据新系统操作手册相关规定：“实际控制人指控股股东或能够实际支配企业行为的自然人、法人或其他组织”。在新系统内进行操作时，针对实际控制人部分，系统提示“认定实际控制人应一直追溯到的自然人、国资控股企业或集体企业、上市公司、受国外金融部门的机构”。因此，追溯至国资控股企业或集体企业、上市公司、受国外金融部门的机构作为实际控制人是可以被协会认可的，可不再向上追溯。
对于私M基金管理人法定代表人、股东以及高管人员的要也是非常严格的，其中法定代表人和高管、风控必须是持证人员，且具备相关金融行业3到5年的从业经验。一般企业人数不能少于5人。
4、法律意见书的出具一般是在申报法定代表人、股东或者高管时要的，需要由的律师事务所出具。私M基金备案中法律意见书需符合化管理和防范利益冲突原则。同时，应认真核实申请机构从业人员、资本金、住所、设施等情况，有效确认机构实缴资本信息，确认有足够资本金保证机构有效运转。

申请状态会显示为“待系统确认”。上述状态会在*T+1日更新至Ambers平台。待已登记机构提交“管理人重大事项变更--高管变更--新增高管”申请审核通过后，上述信息会*T+1日更新至“从业人员管理平台”，机构可在“从业人员管理平台”查看本机构高管的基金书（如有）。
已登记机构—修改高管信息：
Ambers平台中仅可修改已添加成功的高管的职务、诚信信息、信息。如需变更高管除任职相关信息外的其他个人基本信息、工作经历、学习经历，应到“从业人员管理系统”变更。高管个人诚信信息应同时在Ambers平台及“从业人员管理平台”中变更。
申请人关联方
协会要完整披露关联方情况，关联方是指受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构；对于上市公司或集团化公司为控股股东或实际控制人的情况，并无更宽松的披露口径。如果关联方没有在协会备案但是名称或者经营范围中包含“投资管理”相关的字样，协会将要披露该等关联方的实际业务情况，下一步如做业务，则要承诺未来进行备案；关联方存在从事信贷、P2P等业务的，律师应就申请人与关联方是否（从人员、场所、业务往来等方面）完全隔离在法律意见书中发表意见。

外资基金管理机构是否纳入登记备案范围？境内注册设立的基金管理机构，应当向基金业协会履行基金管理人登记手续。注册设立的基金管理机构暂不纳入登记范围。
自然人是否能登记为基金管理人？根据《证券投资基金法》规定，基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。自然人不能登记为基金管理人。
基金管理人备案怎么做才能符合规定
各类基金管理人应当根据基金业协会的规定，向基金业协会申请登记，报送以下基本信息：工商登记和营业执照正副本复印件;公司章程或者合伙协议;主要股东或者合伙人名单;管理人员的基本信息。
近年来，中国资本市场中基金的规模日益巨大，发展速度迅猛，在各个投资领域中都占据着十分重要的地位。因此，各个领域的资本家都意图成为基金的管理人，那么，基金管理人备案条件究竟有哪些？基金管理人备案怎么做才能够符合法律的规定？接下来，笔者将围绕上述问题作出简要的答复。

【重大事项报送】投资基金发生以下重大事项的，管理人应当在5个工作日内向协会报送相关事项并向投资者披露：
1. 管理人、托管人发生变更的；
2. 基金合同发生重大变化的；
3. 基金触发巨额赎回的；
4. 涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁、财产纠纷的；
5. 投资金额占基金净资产50%及以上的项目不能正常退出的；
6. 对基金持续运行、投资者利益、资产净值产生重大影响的其他事件。
【信息公示】管理人应当及时报送投资基金重大事项变更情况及清算信息，按时履行投资基金季度、年度更新和信息披露报送义务。管理人未按时履行季度、年度、重大事项信息更新和信息披露报送义务的，在管理人完成相应整改要之前，协会将暂停受理该管理人新的投资基金备案申请。管理人未按时履行季度、年度、重大事项信息更新和信息披露报送义务累计达2次的，协会将其列入异常机构名单，并对外公示。一旦管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少6个月后才能恢复正常机构公示状态。
投资基金备案后，协会将通过信息公示平台公示投资基金基本情况。对于存续规模低于500万元，或实缴比例低于认缴规模20%，或个别投资者未履行轮实缴义务的投资基金，在上述情形消除前，协会将在公示信息中持续提示。
【穿透核查投资者】以合伙企业等非法人形式投资投资基金的，募集机构应当穿透核查终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。投资者为依法备案的资产管理产品的，不再穿透核查终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。
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